多项选择题
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:()。
A.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
B.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
C.其他谋取不正当利益的情形
D.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
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单项选择题
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。
A.暂停会员权利、取消会员资格
B.责令改正
C.警示
D.谈话提醒 -
单项选择题
证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在()内,向协会报告。
A.五日
B.十日
C.十个工作日
D.五个工作日 -
单项选择题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。
A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员