单项选择题
证券经纪人存在未经客户委托，擅自为客户买卖证券的行为的，证券监督管理机构将给予经纪人警告，撤销证券从业资格，并处以（）罚款的处罚。
A.三万元以上十万元以下
B.三万元以上三十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.五万元以上三十万元以下
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多项选择题
“三中断”风险是由于非营业部主观因素造成的，其中非营业部主观因素有（）
A.电力中断
B.通讯中断
C.计算机系统的软、硬件故障
D.灾害和意外 -
多项选择题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.限制分配红利
C.禁止其转移、转让财产
D.限制支付报酬 -
多项选择题
下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有（）
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.违规向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
