相关考题
-
多项选择题
证券交易所采取（）措施，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
A.终止上市
B.技术性停牌
C.临时停市
D.上市 -
多项选择题
证券经纪人制度发展中存在的风险有（）
A.法律涉诉风险
B.经营风险
C.客户资产转移业务中的风险
D.营业部经理权利寻租的风险 -
多项选择题
证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
A.与证券公司终止委托合同
B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
C.受到证券公司处分的
D.受到证券公司奖励的
