单项选择题
依据《证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额持有人直接行使的权利是()。
A.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
B.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
C.决定基金扩募或者延长基金合同期限
D.决定更换基金管理人
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单项选择题
某只开放式专户产品发生巨额赎回,现金资产不足以兑付全部赎回申请,投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请,对于个人客户接受部分赎回,该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求?()Ⅰ.客户利益优先Ⅱ.公平对待客户Ⅲ.不得进行不正当竞争Ⅳ.不得欺诈客户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ -
单项选择题
某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超20%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。
A.销售合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.投资合规性风险
D.反洗钱合规性风险 -
单项选择题
关于货币市场基金偏离度,以下表述错误的是()。
A.当负偏离度绝对值超过0.25%时,基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
B.当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该暂停接受赎回
C.在中期报告和年度报告中,基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息
D.当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失
