相关考题
-
单项选择题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.会员大会 -
单项选择题
按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。
A.发行市场和流通市场
B.承兑市场和贴现市场
C.现货市场和期货市场
D.货币市场和资本*市场 -
单项选择题
审慎监管原则贯穿于基金（）的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。
A.市场准入和持续监管
B.机构准入和持续监管
C.高级管理人员准入和持续监管
D.合作机构准入和持续监管
