单项选择题
下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是()。
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
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单项选择题
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.公司章程
C.合规政策
D.合规责任 -
单项选择题
下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。
A.通知业务机构停止其违法行为
B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告 -
单项选择题
()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。
A.督察长
B.总经理
C.合规管理部门
D.监事会