多项选择题
期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?()
A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
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多项选择题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有()。
A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录 -
多项选择题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D.流动资产与流动负债的比例 -
多项选择题
期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。
A.变更公司形式、业务范围、注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D.取消或者恢复交易品种
