单项选择题
证券公司应当开展适当性自查,发现违反管理办法规定的问题,应当及时处理并主动向()报告。
A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.地方人民政府
D.中国银监会
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单项选择题
证券公司应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的()。
A.限制不匹配销售行为
B.客户回访检查
C.评估与销售隔离
D.以上三点都是 -
单项选择题
证券公司应当制定适当性内部管理制度,明确()方法。
A.投资者分类
B.产品分级
C.适当性匹配
D.以上三点都是 -
单项选择题
对在金融产品委托销售中违反适当性义务的行为,()当依法承担相应法律责任。
A.委托销售机构
B.受托销售机构
C.委托销售机构和受托销售机构
D.投资者
