单项选择题
制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
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单项选择题
T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3 -
单项选择题
下列不属于私募基金基金合同必备条款的是()。
A.基金的运作方式
B.基金收益预测
C.基金的投资范围、投资策略和投资限制
D.基金的出资方式、数额和认缴期限 -
单项选择题
基金业协会的职责不包括()。
A.依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行査处
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训