多项选择题
下列各项,关于证券业协会的表述正确的有()。
A.证券公司应当加入证券业协会
B.理事会成员由证券监督管理委员会指定
C.理事会成员每届任期两年,可连选连任
D.章程由会员大会制定,并经国务院证券监督管理机构批准
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多项选择题
根据规定,证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为,违反规定的有()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息 -
多项选择题
根据规定,证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。除此,《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中,属于该限制的有()。
A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作
D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料 -
多项选择题
下列关于证券公司的表述中,正确的有()。
A.设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
C.证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
D.证券公司为有限责任公司的,注册资本应当是认缴资本
