不定项选择
证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
点击查看答案&解析
相关考题
-
不定项选择
当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．未按规定履行信息披露义务 -
不定项选择
下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。
A．信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
B．信息披露是上市公司的法定义务
C．信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
D．信息披露是维护证券市场秩序的必要前提 -
不定项选择
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。
A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
