多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。
A.服务方式
B.报酬支付
C.投诉处理
D.奖惩
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训 -
多项选择题
从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，且（）。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.维护行业声誉 -
多项选择题
违法违规行为包括（）。
A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品
B.经纪人委托他人代理从事客户招揽
C.为非实名制账户提供证券活动
D.私下接受客户委托交易
