多项选择题
下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理,说法正确的有()。
A.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
C.期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任
D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易
相关考题
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多项选择题
有()情形之一,操纵期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A.单独或者合谋,集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其它方法操纵期货交易价格的 -
多项选择题
期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有()。
A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
C.发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,及时向有关部门反映或举报
D.片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉 -
多项选择题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。
A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B.除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任
D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
