单项选择题
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,关于另类投资子公司的业务范围和业务规则,下列说法正确的有()。
Ⅰ.另类投资子公司只能以自有资金进行投资
Ⅱ.另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务
Ⅲ.另类投资子公司可向投资者募集资金进行投资
Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类投资子公司及另类投资子公司与其他子公司之间的业务范围。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
下列情形属于证券公司以资产管理计划资产从事不正当关联交易的有()。Ⅰ.与关联方共同收购上市公司Ⅱ.向本机构注资Ⅲ.经证券公司内部评估、审批,并向投资者披露信息,投资于托管人承销的证券Ⅳ.投资于关联方虚假项目。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
下列属于公司债券发行与承销相关规定的有()。Ⅰ.《公司债券发行与交易管理办法》Ⅱ.《公司债券承销业务规范》Ⅲ.《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》Ⅳ.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券账户的设立是证券登记结算机构的职能Ⅱ.证券账户的统一管理是证券交易所的职能Ⅲ.证券账户的具体业务可由具有法定条件资格的证券公司办理Ⅳ.证券公司代理证券账户具体业务需要与证券登记机构签订代理协议。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ