相关考题
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单项选择题
经营公司未对普通投资者进行细化分类和管理的，是否应该处罚？若处罚，该如果处罚？（）。
A.证券公司
B.直接负责的主管人员
C.其他直接责任人员
D.以上三种都是 -
单项选择题
证券公司违反《证券期货适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对（），采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.证券公司
B.直接负责的主管人员
C.其他直接责任人员
D.以上三种都是 -
单项选择题
（）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促证券公司严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.证监会
B.地方人民政府
C.中国证监会及其派出机构
D.银监会
