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证券投资相关法规规定
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判断题
证券公司应当树立并坚持合规从基层做起的原则。
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判断题
投资者应当根据港股通投资者适当性条件及自身的风险承受能力,审慎决定是否参与沪港通下的港股通交易。
判断题
上海证券交易所会员对个人投资者资产状况进行评估时,应当确认以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元,其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。
判断题
上海证券交易所可以对其会员落实港股通投资者适当性管理相关要求的情况进行监督检查。会员应当予以配合,根据要求如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍,但可以拒绝。
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