相关考题
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多项选择题
商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，银行员工不得有下列哪些行为。（）
A.参与民间借贷
B.充当资金掮客
C.经商办企业
D.在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容 -
多项选择题
银行保险机构应当怎样严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为。（）
A.银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险
B.加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统
C.强化高风险领域管控措施，防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动
D.严格员工授权管理，监督员工按照授权范围和业务程序审慎办理业务
E.严禁授意、指使、强令、胁迫其他员工违规操作 -
多项选择题
银行业金融机构要进一步健全员工行为管理制度和组织架构，加强员工职业操守教育，要严格落实以下行为：（）
A.要严格落实关键岗位轮岗要求
B.严格员工授权管理，监督员工按照授权范围和业务程序审慎办理业务
C.严禁超越授权办理业务，严禁逆程序、减程序操作或暗箱操作
D.严禁未经授权或批准，擅自代其他岗位人员履行职责或将本人职责委托他人代为履行
E.严禁授意、指使、强令、胁迫其他员工违规操作
