多项选择题
对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。
A.国家立法机构制定的各种法律、法规
B.政府监管机构制定的监管规则
C.行业协会制定的行业行为规则
D.金融机构自行制定的操作规范
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多项选择题
一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。
A.董事会和管理层的监督管理
B.合规管理计划
C.合规管理审计
D.风险管理规划 -
多项选择题
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。
A.业务部门实施有效自我合规控制
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C.内部审计事后控制
D.合规文化建设 -
多项选择题
商业银行合规管理的流程一般包括：（）。
A.合规风险应对
B.客户风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控以及合规风险报告
