多项选择题
托管合约变更,业务审核环节包括()。
A.审核书面协议变更材料的变更事项描述是否准确,审核协议变更申请材料上加盖的印鉴是否符合合同管理规定。
B.CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,禁止办理。高风险类,客户经理提供《加强型尽职调查表》。
C.委托人向客户部门提交书面协议变更申请材料。
D.经办行客户部门审核书面协议变更材料,确认无误后客户经理及客户部门负责人签字,交柜面经理进行处理。
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多项选择题
()专夹保管,期限为十年。
A.《托管资金转出指令》
B.《交易资金托管协议》
C.《托管资金退回指令》
D.《托管指令授权书》 -
多项选择题
CCS等级为()的客户,禁止办理托管合约的签订。
A.禁止类
B.高风险
C.中低风险
D.在农业银行反洗钱制裁名单库内 -
多项选择题
在托管合约到期前或合约到期后都可以进行(),交易金额小于等于托管资金可用余额。
A.资金转入
B.资金转出
C.退回
D.取消