多项选择题
根据《广发银行理财业务内部风险控制制度》（广发资管字【2015】87号），理财业务内部风险控制的目标包括：（）
A.保证理财业务活动的合法合规性
B.遵守投资与交易的市场化原则和公平交易原则，防止利益输送
C.有效防范和化解理财业务的经营风险，将各种风险控制在合理的范围内，保障理财业务开展稳健有效
D.确保理财业务活动信息披露合规、真实、准确、充分、及时
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多项选择题
整改时限到期即整改完成审核时，主要考虑因素包括：（）
A.被审计单位是否按审计建议落实全部的整改措施
B.被审计单位整体管理是否得到提升，是否有系统性整改举措，重大或系统性问题是否有总行管理层或条线部门介入推动整改
C.涉及管理体制或组织架构、制度建设、系统建设、基础建设等问题的，一般以方案审批通过、制度正式印发、系统项目上线实施、基建项目峻工验收为整改结束标志
D.被审计单位同类问题或风险的发生比率是否有效降低
E.在后续新的审计项目中发现原有问题未有效整改的，可结束原有问题的整改追踪，并视情况调升问题的风险等级，在新的项目问题中进行持续追踪 -
多项选择题
对于现任职分行的被审计人员，经济责任审计现场访谈还可根据实际工作需要与当地（）等外部监管部门进行访谈。
A.银监
B.人民银行
C.外管局
D.金管局 -
多项选择题
对在整改及整改反馈工作中消极懈怠、拖延应付甚至拒不按要求进行整改落实、同类问题或风险的发生比率未有效降低的被审计单位或整改责任人，可视情况严重程度进行如下惩处：（）
A.定期在行内通报审计整改配合情况，对不配合的被审计单位提出批评教育
B.在对被审计单位进行年度绩效考核时，扣减相应的内控合规类得分
C.对具体的整改责任人提出调整业务授权、扣减风险递延金、年度绩效不得超过B等考核建议
D.对于情节特别严重、性质特别恶劣的，审计部门还可提请总行有权机构限制被审计单位负责人的内部任用
