多项选择题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()
A.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某头了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
B.李平在期货公司兼任研究发展部主任
C.李平在期货公司兼任客户服务部主任
D.李平在期货公司兼任合规部主任
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多项选择题
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的()
A.如果期货公司将该工作人员开除,则损失完全由甲自行承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.甲有过错的,也要承担部分责任
D.如果甲对交易进行追认,则损失完全由甲自行承担 -
单项选择题
甲是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()
A.要求期货公司承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货公司承担违约责任或侵权责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 -
填空题
从对净资本的要求看,该公司可以从事什么业务()
