相关考题
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多项选择题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（）。
A.侵占或者挪用受托资产
B.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
D.代表投资组合对外行使投票表决权 -
多项选择题
证券期货经营机构应对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估。上述业务种类、环节包括（）。
A.商业合作
B.业务承揽、承做
C.申请行政许可
D.销售、交易 -
多项选择题
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（）。
A.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益
B.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
D.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
