单项选择题
对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括（）。
A.依法对被检举单位处以罚款
B.依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
C.对负责人员予以纪律处分
D.建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
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单项选择题
金融机构系统数据库中的账户管理、客户信息、报表管理、交易信息等内容的备份，（）。
A.纸质介质
B.电子介质
C.磁带介质
D.不可更改的介质 -
单项选择题
应销毁处理的档案必须经（）审批。
A.档案管理人员
B.部门负责人
C.主管领导
D.上级部门 -
单项选择题
以下哪种属于财险业务中在投保承保环节需要进行风险监控的点？（）
A.缴款对象异常，由第三人代缴保费
B.单位通过购买团体保险的方式，为少数成员购买高额保单，然后退保并将退保金转至个人账户
C.投保标的价值与投保人财务状况明显不符
D.退保保费支付对象与原保费缴纳人不是同一人
