单项选择题
证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（）。
Ⅰ.甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告报送国务院证券监督管理机构
Ⅱ.乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案
Ⅲ.丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金
Ⅳ.丁证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
下列违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的是（）。Ⅰ.虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记Ⅱ.公司的发起人、股东虚假出资Ⅲ.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的Ⅳ.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
以下（）不属于存托凭证的存托人。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行
C.境外金融机构
D.经国务院银行业监督管理机构批准的证券公司 -
单项选择题
根据可疑交易报告的相关规定，证券公司正确的做法是（）。
A.交易监测标准仅包括客户交易金额、频率、流向等异常情形，不包括客户身份、行为等异常情形
B.发现客户交易与洗钱等犯罪活动相关，对满足特定金额的，应向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
C.制定所属公司的交易监测标准，但对其有效性不能完全负责
D.明显涉嫌洗钱活动的，向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，还要向所在地中国人民银行或其分支机构报告
