不定项选择
证券投资基金投资不得有的情形有（）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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不定项选择
中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。
A．市场准入监管
B．市场秩序监管
C．日常持续监管
D．基金管理人员监管 -
不定项选择
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 -
不定项选择
基金行业自律管理的方式主要包括（）。
A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D．通过督察长进行定期检查
