单项选择题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A.10
B.15
C.20
D.30
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单项选择题
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、()亿元和5亿元三个标准等。
A.1
B.2
C.3
D.4 -
单项选择题
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.25 -
单项选择题
对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是()。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁
D.执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
