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全部科目 > 财经类 > 基金从业 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习

单项选择题

基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()。

    A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票
    B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
    C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究
    D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交

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  • 单项选择题
    基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。

    A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
    B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
    C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    D.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标

  • 单项选择题
    基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()。

    A.社会各界监督
    B.岗位职业道德教育
    C.政府监管机构监管
    D.岗前职业道德教育

  • 单项选择题
    关于投资者教育工作的要求,以下表述正确的是()。

    A.投资者教育应当与公司提供的具体产品和服务有机结合
    B.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
    C.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
    D.投资者教育应当纳入公司各项业务环节

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