相关考题
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判断题
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本*公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本*公司股份。 -
多项选择题
发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取（）。
A.监管谈话、责令改正等监管措施
B.谴责并罚款
C.记入诚信档案并公布
D.情节特别严重的，给予警告 -
多项选择题
保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理：（）
A.出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书；
B.以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；
C.签字、盖章系伪造或变造；
D.不履行其他法定职责；
