根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。

A.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C.资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任