单项选择题
法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款处罚。
A.警告
B.降职
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.停薪留职
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单项选择题
下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是()。
A.会计师事务所聘任程序
B.证券公司人员招聘流程
C.股东大会召集程序
D.证券公司对外投资的内部审批程序 -
单项选择题
下列关于上市公司收购的说法中,错误的是()。
A.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,卖出被收购公司的股票
B.采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行
C.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票
D.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日 -
单项选择题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
