单项选择题
A公司建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录,这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。
A.完善销售人员招聘程序
B.建立员工培训制度
C.加强对销售人员的日常管理
D.建立科学合理的销售绩效评价体系
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单项选择题
货币市场又称为()。
A.短期金融市场
B.长期金融市场
C.套期保值市场
D.投机市场 -
单项选择题
下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制,说法不正确的是()。
A.《证券投资基金法》一方面允许基金从业人员进行证券投资,另一方面强化对其监管
B.公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案
C.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向中国证监会申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突
D.绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本*市场增加财富的机会,同时也增加了监管难度和执法成本,并容易诱发道德风险 -
单项选择题
下列关于证券交易所的描述,错误的是()。
A.证券交易所属于基金自律组织
B.证券交易所以营利为目的
C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责