单项选择题
基金客户服务的流程包含以下内容()。
Ⅰ.服务宣传与推介
Ⅱ.受理投诉
Ⅲ.资信调查
Ⅳ.投资跟踪与评价
Ⅴ.互动交流
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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单项选择题
关于督察长的合规责任,下列表述错误的是()。
A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
B.督察长对公司经营管理的业务进行监督
C.督察长有充分的知情权和独立调查权
D.督察长组织公司监察稽核的工作 -
单项选择题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的()。
A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息
C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
D.泄露内幕信息,从事内幕交易 -
单项选择题
关于契约型基金和公司型基金,下列表述错误的是()。
A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
B.公司型基金在法律上不具有独立法人地位
C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件
D.公司型基金是依据基金公司章程设立的