单项选择题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动包括()。
Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货
Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B.引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名 -
单项选择题
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求,证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。
A.广电总局
B.中国证券业协会
C.地方证监局
D.中国证监会 -
单项选择题
证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动()。
A.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
B.面向公众进行投资咨询业务
C.在传播媒体发表投资咨询文章时,注明所在机构的名称和个人姓名
D.为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务
