多项选择题
下列有关关注厅堂一体化风险防控工作中,说法正确的有()。
A.随着厅堂营运服务模式的变化,从业务处理、人员活动和风险防控均由高低柜逐步向营业厅堂转移
B.需关注厅堂多场景“一站式”服务中可能存在的操作风险、信息安全风险、欺诈风险、销售风险以及安保风险和声誉风险等
C.需关注服务模式转型带来的内控管理要求变化,重点是人员管理、岗位分离、现金重要物品的保管等环节
D.应明确厅堂一体化对外服务的原则和边界,避免出现“过度服务”、“越界服务”的现象
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多项选择题
2019年,省分行营运管理部将持续加强()等基础管理制度的落实管控,在有效防范新型业务风险的同时确保基础管理不弱化。
A.查库制度
B.印章管理
C.重要空白凭证管理
D.账户及对账管理 -
多项选择题
我-行2019年营运风险管理工作重点包括但不限于以下哪些()。
A.推行风险管理人员派驻机制
B.进一步强化营运基础管理
C.深入开展重点业务、重点环节的专项检查和突击检查
D.积极关注厅堂一体化风险防控 -
多项选择题
2019年4月至5月,我-行取消企业银行账户许可宣传期间,各行应重点宣传的管理举措包括()。
A.配套实施的强化企业开户意愿核实
B.加强企业账户异常行为和异常交易监测
C.加大对违法违规行为的惩戒力度
D.账户年检