相关考题
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多项选择题
商业银行对个人理财顾问服务的风险管理方面，表述正确的是（）。
A.应设置风险管理机构
B.应建立有效的规章制度
C.应开展内部的审查和监督管理
D.提供业务时，要向客户进行风险提示
E.以上都对 -
多项选择题
理财产品按基础资产分类，风险分为（）。
A.利率风险
B.信用风险
C.汇率风险
D.股票、商品价格风险
E.操作风险 -
多项选择题
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施包括（）。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
C.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
D.关闭该商业银行
E.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
