单项选择题
普通投资者陈女士在某银行接受风险承受能力调查,其类别为C4型,她购买了20万元某风险等级为R2级的保本基金。两年后,陈女士风险承受能力显著下降,而该基金产品由于保本周期到期而将变更为R4级混合型基金。以下该银行的做法中,违规的是()。
A.将该基金风险等级变化和陈女土风险承受能力类型变化的情况及时告知陈女士,提醒她重新决策
B.动态跟踪该基金产品,根据基金产品风险等级划分标准,重新评估该基金风险等级
C.陈女士不想赎回该保本基金,银行人员指导陈女士重新填写风险评估调查问卷,以达到C4类型
D.定期或者不定期提示陈女士重新接受风险承受能力调查,如重新填写风险评估调查问卷等
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单项选择题
某商业银行申请基金销售业务资格,以下说法正确的是()。
A.该银行在取得基金代销资格后,销售基金的工作人员必须具有基金销售业务资格或基金从业资格
B.该银行客户数量必须达到证监会规定的最低客户数量
C.该银行必须具有基金托管资格
D.该银行必须是全国性商业银行 -
单项选择题
为销售某只股票型基金,A基金管理公司和B销售机构初次开展基金销售业务合作,该基金于2019年3日6日获得中国证监会核准慕集注册批文以下业/务安排中不符合法律法规要求的是()。
A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务
B.为预热市场,B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
C.A公司须与B公司签署销售协议
D.A公司须对B公司进行审慎调查,了解其内部控制和制度流程情况 -
单项选择题
某基金管理公司募集并成立一只QDII房地产基金。根据现行法规,该基金禁止投资于()。
A.住房按揭支持证券
B.房地产信托凭证
C.房地产上市公司股票
D.房地产抵押按揭
