多项选择题
关于销售人员违规查处工作职责分工描述正确的是（）
A.各销售部门负责牵头组织对各种途径发现并受理的涉及本渠道的销售人员违规行为开展调查，对销售人员违规行为进行认定，做出处理决定，根据违规处理决定，完成对销售人员处理的具体实施；
B.风险管理部门负责对各销售部门的违规查处执行情况进行监督检查并督导整改
C.客户服务部门负责记录并向销售部门反馈客户投诉、回访等客户服务工作中发现的销售人员涉嫌违法违规线索；
D.业务管理部门负责记录并向销售部门反馈业务处理中发现的销售人员涉嫌违规线索；配合销售部门完成违规行为所涉保单的后续处理工作。
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多项选择题
以下适用从轻追究案件责任的情形是（）
A.在本机构组织的检查或本机构监督部门在检查中发现异常情况或案件线索，经本机构研究并采取后续措施发现，且属于自然人作案的案件。
B.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
C.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
D.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。 -
多项选择题
对公司系统发生销售误导问题导致以下情形的，应当进行责任追究（）
A.因销售误导问题受到监管部门行政处罚；
B.因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施；
C.因销售误导问题引发重大群体性事件；
D.其他因销售误导给公司造成重大损失，或者造成系统性风险的情形。 -
多项选择题
案件责任追究中，关于案件调查处理情况报告描述正确的是（）
A.应在作出处理决定之日起10日内报送
B.应向上级机构及相应的监管部门书面报送
C.应由发案机构的纪检监察部门进行报送
D.报告内容包括案件基本情况、案件处理情况、需从重问责或从轻问责的情形、内部责任追究情况及整改措施等。
