单项选择题
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。
A.进行监督谈话,出具警示函
B.采取强制措施
C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
D.给予撤销期货从业资格的处分
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单项选择题
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个 -
单项选择题
对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,()有权依法关闭该营业部。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.该营业部住所地的工商行政管理机构 -
单项选择题
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于(),并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2人
B.3人
C.8人
D.10人
