多项选择题
下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法,正确的有()。
A.维护客户和公司的合法利益
B.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
C.遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权
D.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
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多项选择题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A.董事
B.独立董事
C.监事
D.营业部负责人 -
多项选择题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列说法正确的有()。
A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效
C.期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
D.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告 -
多项选择题
下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有()。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
C.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
