单项选择题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
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单项选择题
根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报()。
A.中国基金业协会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
B.中国证券业协会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 -
单项选择题
证券公司在销售金融产品的过程中,禁止进行的活动是()。
A.向投资者就不确定事项提供确定性的判断
B.向普通投资者主动推介符合其投资目标的金融产品
C.向符合准入要求的投资者销售金融产品
D.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的金融产品 -
单项选择题
根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是()。
A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务,全体合伙人应承担无限连带责任
B.于某因重大过失造成的损失由合伙企业承担责任后,不需对合伙企业的损失承担赔偿责任
C.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,由全体合伙人承担无限连带责任
D.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务,吴某应承担有限连带责任