black

证券合规考试

登录

多项选择题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()

A.文本审阅
B.问卷调查
C.访谈
D.知识测试

相关考题

填空题 按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。

判断题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

判断题 判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。

All Rights Reserved 版权所有©易学考试网(yxkao.com)

备案号:湘ICP备2022003000号-3