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证券投资相关法规规定

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判断题

证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时汇总分析,核查和完善相关机制与制度。

【参考答案】

正确

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判断题 证券经营机构对违反投资者适当性管理规定的人员进行审查。

判断题 证券经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解。

判断题 证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的投资者基本信息、投资者风险承受能力评级结果等信息严格保密,防止该等信息被泄露或被不当利用。

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