black

证券投资相关法规规定

登录

多项选择题

证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事()。

A.违法违规
B.玩忽职守
C.超越代理权限
D.损害客户合法权益

相关考题

多项选择题 证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

单项选择题 证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的()纳入其绩效考核范围。

单项选择题 证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其()。

All Rights Reserved 版权所有©易学考试网(yxkao.com)

备案号:湘ICP备2022003000号-3