单项选择题
经营公司未对普通投资者进行细化分类和管理的,是否应该处罚?若处罚,该如果处罚?()。
A.证券公司 B.直接负责的主管人员 C.其他直接责任人员 D.以上三种都是
单项选择题 证券公司违反《证券期货适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对(),采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
单项选择题 ()在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行检查,督促证券公司严格落实适当性义务,强化适当性管理。
单项选择题 证券公司应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,()并告知投资者上述情况。