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证券投资相关法规规定

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判断题

证券经营机构应对普通投资者转为专业投资者的审查结果告知和警示进行全过程录音和录像,或者以符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

【参考答案】

正确

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判断题 证券经营机构核验属实为专业投资者的,认定结果应书面告知投资者。

判断题 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,证券经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

判断题 证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时汇总分析,核查和完善相关机制与制度。

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