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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券市场基础知识 > 证券市场法律制度与监督管理

不定项选择

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。

    A.中国证监会
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.财政部
    D.中国人民银行

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  • 不定项选择
    证券投资者保护基金的来源是()。

    A.国内外机构、组织及个人的捐赠
    B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的O.5%~5%缴纳基金
    C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
    D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

  • 不定项选择
    中国证券业协会的自律管理职能包括()。

    A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    B.对会员单位的自律管理
    C.对从业人员的自律管理
    D.代办股份转让系统

  • 不定项选择
    下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。

    A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
    B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
    C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
    D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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