相关考题
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多项选择题
证券公司应当运用信息技术手段对下列哪些方面进行监测，并在发现违法违规行为和合规风险隐患，应当及时处理？（）。
A.反洗钱
B.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为 -
多项选择题
证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到（）问题时，可以向合规总监和合规部门进行咨询。
A.法律问题
B.法规问题
C.准则适用问题
D.准则理解问题 -
多项选择题
证券公司各层级管理人员及其他工作人员在公司（）过程中充分识别相关的合规风险，并主动防范、应对和报告。
A.业务开发
B.经营决策
C.运营管理
D.执业行为
