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多项选择题

合约终止,业务审核包括()。

    A.审核《协议终止申请书》或《协议终止通知书》填写的要素是否齐全、有无涂改。
    B.审核账户可用余额、应缴托管费且冻结金额均为零,方可进行合约正常终止。
    C.审核托管合约已到期,账户可用余额、冻结金额均为零,方可进行合约强制终止。
    D.CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,禁止办理。高风险类,客户经理提供《加强型尽职调查表》。

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  • 多项选择题
    托管资金强制扣划,业务审核包括()。

    A.核实有权机关执法人员的工作证件(人民法院执法人员还应出示执行公务证)。
    B.审核《协助扣划存款通知书》。
    C.核对出具的法律文书是否齐全,以及法律文书相关内容与《协助扣划存款通知书》的内容是否相符。

  • 多项选择题
    资金()和()的柜面经理必须是同一柜面经理。

    A.复核
    B.录入
    C.取消
    D.冲正

  • 多项选择题
    合约终止,业务受理环节为()

    A.正常终止时,委托人向经办行客户部门提交《协议终止申请书》。
    B.CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,禁止办理。高风险类,客户经理提供《加强型尽职调查表》。
    C.强制终止时,经办行客户部门向经办网点提交《协议终止通知书》。合约未到期不能强制终止。
    D.托管合约已到期,账户可用余额、冻结金额均为零方可进行合约强制终止。

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