相关考题
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多项选择题
合约终止,业务审核包括()。
A.审核《协议终止申请书》或《协议终止通知书》填写的要素是否齐全、有无涂改。
B.审核账户可用余额、应缴托管费且冻结金额均为零,方可进行合约正常终止。
C.审核托管合约已到期,账户可用余额、冻结金额均为零,方可进行合约强制终止。
D.CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,禁止办理。高风险类,客户经理提供《加强型尽职调查表》。 -
多项选择题
托管资金强制扣划,业务审核包括()。
A.核实有权机关执法人员的工作证件(人民法院执法人员还应出示执行公务证)。
B.审核《协助扣划存款通知书》。
C.核对出具的法律文书是否齐全,以及法律文书相关内容与《协助扣划存款通知书》的内容是否相符。 -
多项选择题
资金()和()的柜面经理必须是同一柜面经理。
A.复核
B.录入
C.取消
D.冲正