多项选择题
证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）
A.已经通过证券从业人员资格考试
B.已与证券公司签订委托合同
C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训
D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）
A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制
B.技术系统的运行和改进情况
C.本年度证券经纪人数量的变动情况
D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况 -
多项选择题
投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险（）
A.流动性风险
B.申购/赎回价格未知的风险
C.基金投资风险
D.机构运作风险和不可抗力风险 -
多项选择题
以下属于证券交易的内幕信息的是（）
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
D.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
